2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、场外市场又称“店头市场”或者“柜台市场”，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为“店头市场”或者“柜台市场”，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。

2、基金可以从基金资产列支基金销售服务费，年费率一般为不高于0.6% 。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金可以从基金资产列支基金销售服务费，年费率一般为不高于0.8% 。

3、在证券做市交易中，买卖双方不需等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券做市交易业务，是指一种以做市商为中介的证券交易业务。在做市商制度下，买卖双方不需等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

4、（）作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。【单选题】

A.外汇交易所

B.存券银行

C.托管银行

D.中央存托公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

5、全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（）。【多选题】

A.依法设立且存续满2年

B.业务明确，具有持续经营能力

C.公司治理机制健全 

D.产权明晰

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括：（1）依法设立且存续满2年；（A正确）（2）业务明确，具有持续经营能力；（B正确）（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（C正确）（4）产权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（D正确）（5）主办券商推荐并持续督导；（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

6、某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。【单选题】

A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。根据该原则，优先选择的卖出申报价格委托是15.35元和15.50元，因为总计买入600股，因此买价为15.35元的为100股、15.50元的为500股。

7、VaR的计算方法从最基本的层次上可以归纳为（）。【多选题】

A.局部估值法

B.绝对估值法

C.完全估值法

D.相对估值法

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：到目前为止，VaR的计算方法有许多种，但从最基本的层次上可以归纳为两种：局部估值法和完全估值法。

8、下列关于金融期权主要风险指标的计算公式错误的是（）。【单选题】

A.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化

B.Theta=期权价值变化/到期时间变化

C.Vega=期权价值变化/风险利率的变化

D.Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化；选项A说法正确：Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化；选项B说法正确：Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化；选项D说法正确：Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化。

9、个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税。机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税。机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。

10、下列关于分级基金的说法不正确的是（）。【单选题】

A.分级基金又被称为“结构型基金”或“可分离交易基金”

B.分级基金是将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品

C.分级基金属于特殊类型的基金

D.分级基金的基础份额被称为母基金份额，预期风险收益较高的子份额被称为A类份额

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”，是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。分级基金的基础份额被称为母基金份额，预期风险收益较低的子份额被称为A类份额（或优先份额），预期风险收益较高的子份额被称为B类份额（或进取份额）。