2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。【不定项】

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.拨备覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

正确答案:C

答案解析:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8% ；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100% 。

2、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是（）长期稳定健康发展的价值取向。【单选题】

A.货币市场

B.期货市场

C.资本市场

D.证券市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

3、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。【多选题】

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称（C项正确）、身份的真实性进行审查（D项正确）。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

4、上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

5、欺诈发行股票、债券罪有下列（）情形之一的，应予立案追诉。【多选题】

A.非法募集资金金额在1000万元以上的

B.为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

C.募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的

D.造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

6、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。 【多选题】

A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 

D.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：除了ABC三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：（1）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因；（2）自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告；（3）申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况；（4）中国证监会要求的其他事项。

7、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。

8、证券公司文化建设评估，设定基础指标基准分为（）。【单选题】

A.5分

B.7分

C.8分

D.10分

正确答案:B

答案解析:证券公司文化建设评估，设定基础指标基准分为7分。在基准分基础上，根据评估指标进行加分扣分，以确定证券公司的实践评估计分。

9、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。【单选题】

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金和客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

10、证券营业部负责人应当至少每（）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。