2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券资产管理业务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.封闭式资产管理计划的投资者须一次缴付参与资金

B.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月

C.集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，由证券公司公告资产管理计划成立

D.单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券公司书面通知投资者资产管理计划成立

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，封闭式资产管理计划的投资者可以分期缴付参与资金，但应当在资产管理合同中事先约定分期缴付资金的有关安排，并明确相应的违约责任。单个投资者首期缴付金额不得低于合格投资者参与单个资产管理计划的最低投资金额，所有投资者首期缴付金额合计不得少于1000万元。

2、证券业协会应当制定相关业务规则，明确公司债券发行、承销、报备、上市交易或挂牌转让、信息披露、登记结算、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定，报中国证监会批准或备案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司债券发行、承销、报备、上市交易或挂牌转让、信息披露、登记结算、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定，报中国证监会批准或备案。

3、证券公司代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。

4、（）是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。【单选题】

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合伙企业法》

D.《证券投资基金法》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。

5、对资产管理业务而言，“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质，坚持以客户为中心，遵守契约精神、履行信义义务，是发展之基。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:对资产管理业务而言，“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质，坚持以客户为中心，遵守契约精神、履行信义义务，是发展之基。

6、清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

7、我国现行适用的《证券法》为根据（）修订后的《证券法》。【单选题】

A.2019年6月28日

B.2019年12月28日

C.2020年1月1日

D.2020年3月1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起施行。

8、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【多选题】

A.流动性风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

9、保荐代表人不得为失信被执行人，应最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施，最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人不得为失信被执行人，应最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施，最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。

10、下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。【不定项】

A.全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与

B.全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险

C.全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理

D.证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

正确答案:A、C

答案解析:全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。