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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为()。【多选题】
A.风险偏好型
B.风险寻找型
C.风险中立型
D.风险规避型
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD符合题意:不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为风险偏好型(A正确)、风险中立型(C正确)和风险规避型(D正确)三种类型。
2、下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。【多选题】
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
D.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC符合题意:根据我国《证券公司分公司监管规定(试行)》规定,证券公司可以授权其分公司经营下列业务:(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部;(A正确)(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务;(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务;(B正确)(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务;(C正确)(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。
3、对于证券公司与客户之间的(),是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。【单选题】
A.证券交易
B.资金清算交收
C.资金划付
D.证券清算交收
正确答案:D
答案解析:选项D正确:实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
4、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,具体可以采取的措施包括()。【多选题】
A.构筑多元化的投资基金群体
B.积极推进保险资金入市
C.发展公募基金
D.吸引海外资金入市
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,具体可以采取如下办法:(1)构筑多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;(A正确)(2)积极推进保险资金入市;(B正确)(3)发展私募基金;(4)吸引海外资金入市。(D正确)
5、按照投资者是自然人还是法人,证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据投资者身份,可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者,前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、 合格境内机构投资者(QDII)、 企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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