2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）。【单选题】

A.审批制

B.保荐制

C.核准制

D.注册制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1998年之前，我国股票发行监管制度采取审批制。

2、开展转融通业务，是将（）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。【多选题】

A.依法筹集的资金  

B.自有资金

C.自有证券 

D.依法筹集的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金（AB项正确）和证券（CD项正确）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

3、网下投资者报价可以有两个报价。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有1个报价。

4、中国证券业协会负责对证券投资咨询业务的监督管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会负责对证券投资咨询业务的监督管理。

5、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。

6、引起股票价格变动的直接原因是（）。【单选题】

A.发行人定价的高低

B.买卖双方力量强弱的转换

C.股票的内在价值

D.股票的收益率

正确答案:B

答案解析:选项B正确：引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。

7、下列关于私募基金的组织形式，说法错误的是（）。【单选题】

A.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式

B.公司型私募基金的最高权力机关是股东大会

C.合伙型私募基金中的有限合伙人不超过50人

D.契约型私募基金根据信托契约确立权利义务关系

正确答案:C

答案解析:合伙型私募基金由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人是指私募基金管理人，他们和不超过49人的有限合伙人共同组建一只私募基金。

8、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。【单选题】

A.增强金融服务实体经济能力

B.促进直接融资和间接融资比重更合理

C.增强间接融资对直接融资的替代

D.完善多层次的资本市场

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：未来中国金融体系改革的重点是增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。

9、资产证券化最初是对（）抵押贷款的证券化。【单选题】

A.专利

B.企业

C.汽车

D.住宅

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产证券化起源于美国，最初是对住宅抵押贷款的证券化。

10、证券投资基金的特点有：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资基金的特点有：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。