2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、银行间债券市场的非金融企业债务融资工具的发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者，在上海清算交易所登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司结算，全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:银行间债券市场的非金融企业债务融资工具有以下特点：（1）融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者；（2）融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构；（3）定价市场化，融资工具的发行利率根据企业和融资工具级别、银行间市场资金面情况等要素，由发行人和主承销商协商决定，通常低于银行贷款基准利率；（4）发行方式市场化，依照中国银行间市场交易商协会相关工作指引注册发行，通常一次注册拟发行的全部额度，此后可根据资金需求及市场情况分批发行，无须再作审批，但需要将相关分期发行信息上报备案；（5）在上海清算交易所登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司结算，全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

2、根据股息率优先股存续期内作不作调整，可以分为固定股息率优先股和浮动股息率优先股。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股息率优先股存续期内不作调整的，被称为固定股息率优先股；而根据约定的计算方法进行调整的，被称为浮动股息率优先股。

3、证券公司进行压力测试应遵循的原则包括全面性原则、实践性原则、审慎性原则、前瞻性原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司进行压力测试应遵循的原则包括全面性原则、实践性原则、审慎性原则、前瞻性原则。

4、（）是成熟股票市场普遍采用的一种发行制度。【单选题】

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.报备制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。这种股票发行制度对发行人、证券中介机构和投资者的要求都比较高。

5、现券交易，也称为债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:现券交易，也称为债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。

6、日经股价指数分为（）。【多选题】

A.日经225种股价指数

B.日经500种股价指数

C.日经180种股价指数

D.日经300种股价指数

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：日经股价指数分为日经225种股价指数（A正确）和日经500种股价指数（B正确）。

7、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。【单选题】

A.分业经营、分业管理

B.分业经营、混业管理

C.混业经营、分业管理

D.混业经营、混业管理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。

8、（）是指用于弥补政府预算赤字的国债。【单选题】

A.战争国债

B.建设国债

C.特种国债

D.赤字国债

正确答案:D

答案解析:选项D正确：赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目。战争国债专指用于弥补战争费用的国债。

9、下面关于债券的叙述正确的是（）。【单选题】

A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：（1）债券属于有价证券；（2）债券是一种虚拟资本；（3）债券是债权的表现。

10、中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。【多选题】

A.期货市场

B.证券市场

C.货币市场

D.外汇市场

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：中国证监会是国务院直属机构，是全国期货市场（A正确）、证券市场（B正确）的主管部门。