2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、市场乘数法是根据被投资企业的所处发展阶段和所届行业的不同，基金管理人可运用各种市场乘数对非上市股权进行估值。市场乘数法通常在被投资企业相对成熟、可产生持续的利润或收入的情况下使用。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:市场乘数法是根据被投资企业的所处发展阶段和所届行业的不同，基金管理人可运用各种市场乘数对非上市股权进行估值。市场乘数法通常在被投资企业相对成熟、可产生持续的利润或收入的情况下使用。

2、金融衍生工具的分类说法错误的是（）。【单选题】

A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具

B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具

C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具

D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。

3、在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。【多选题】

A.不可赎回优先股 

B.可转换优先股 

C.可赎回优先股 

D.不可转换优先股

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：可赎回优先股票（C正确）和不可赎回优先股票（A正确），这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票；不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。

4、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。【单选题】

A.美元

B.上市地货币

C.港元

D.人民币

正确答案:D

答案解析:选项D正确：境外上市外资股以人民币标明面值，采取记名股票的形式发行。

5、我国的金融债券包括（）。【多选题】

A.政策性金融债券

B.商业银行债券

C.证券公司债券

D.财务公司债券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:我国的金融债券包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。

6、股票退市制度的作用有（）。【多选题】

A.有利于健全资本市场功能

B.有利于实现优胜劣汰

C.有利于提高市场竞争力

D.保护投资者特别是中小投资者合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本，增强市场主体活力，提高市场竞争能力；有利于实现优胜劣汰，惩戒重大违法行为，引导理性投资，保护投资者特别是中小投资者合法权益。

7、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.10

B.20

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。

8、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。【单选题】

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.期权出售者

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务。

9、2022年4月20日全国人大常委会审议通过了《期货和衍生品法》，自2022年8月1日起施行。《期货和衍生品法》具有里程碑意义，补齐了我国期货和衍生品领域的法律“短板”，为促进规范行业和市场发展、保护投资者权益、推动市场功能发挥、更好服务实体经济提供强有力的法律保障。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:2022年4月20日全国人大常委会审议通过了《期货和衍生品法》，自2022年8月1日起施行。《期货和衍生品法》具有里程碑意义，补齐了我国期货和衍生品领域的法律“短板”，为促进规范行业和市场发展、保护投资者权益、推动市场功能发挥、更好服务实体经济提供强有力的法律保障。

10、投资者在进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。【单选题】

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势做出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。