2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于私募基金管理人内部控制要求，说法正确的是（）。【多选题】

A.私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则，建立从业人员投资申报、登记审查、处置等管理制度，防范利益输送和利益冲突

B.私募基金管理人可以将投资管理职责委托他人行使

C.私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送，不得通过多层嵌套或者其他方式进行隐瞒

D.私募基金管理人运用基金财产与其有重大利害关系的其他主体进行交易的，应当履行基金合同约定的决策程序，并及时向投资者和私募基金托管人提供相关信息

正确答案:A、C、D

答案解析:C项，私募基金管理人不得将投资管理职责委托给他人行使，委托其他机构为私募基金提供证券投资建议服务的，接受委托的机构应当为《证券投资基金法》规定的基金投资顾问机构。

2、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为（）。【多选题】

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。

3、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 【多选题】

A.客观 

B.公正

C.公开 

D.可量化

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（ABD正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

4、保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

5、为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司（）股东所有制性质的限制，（）高新技术企业。【单选题】

A.不受；不限于

B.受；不限于

C.不受；限于

D.受；限于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。

6、不同私募基金的债务可以相互抵销。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。

7、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。【多选题】

A.具有完全民事行为能力

B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

C.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

D.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（A项正确）（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（B项正确）（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历；（D项错误）（7）通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；（C项正确）（8）中国证监会规定的其他条件。

8、下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。【多选题】

A.损害客户的合法权益

B.违规向客户提供有价证券

C.违规向客户提供资金 

D.侵占客户的合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经纪业务的禁止行为包括：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；（BC项正确）（2）侵占、损害客户的合法权益；（AD项正确）（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；（4）以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券；（7）编造、传播虚假的或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。泄露客户资料。

9、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到20%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

10、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内提交重大事项报告。【单选题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。