2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。【单选题】

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，须经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：（1）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（2）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（3）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（6）有良好的内部治理机构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币（）亿元。【单选题】

A.30

B.50

C.60

D.70

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准；变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。

3、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内作出注册或者不予注册的决定。【单选题】

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

4、债券评级中，对发行主体资信评级的主要内容包括（）。【多选题】

A.发展前景

B.经营能力

C.获利能力

D.企业素质

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：评级的主要内容包括：（1）企业素质：包括法人代表素质、员工素质、管理素质、发展潜力等；（2）经营能力：包括销售收入增长率、流动资产周转次数、应收账款周转率、存货周转率等；（3）获利能力：包括资本金利润率、成本费用利润率、销售利润率、总资产利润率等；（4）偿债能力：包括资产负债率、流动比率、速动比率、现金流等；（5）履约情况：包括贷款到期偿还率、贷款利息偿还率等；（6）发展前景：包括宏观经济形势、行业产业政策对企业的影响；行业特征、市场需求对企业的影响；企业成长性和抗风险能力等。

5、股票的账面价值是指（）。【单选题】

A.发行价格

B.在二级市场上交易的价格

C.股票票面上标明的价格

D.每股所代表的实际资产

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，股票的账面价值是指每股所代表的实际资产。

6、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为（）。【单选题】

A.未来收益证券化和信贷资产证券化

B.境内资产证券化和境外资产证券化

C.境内资产证券化和离岸资产证券化

D.股权型证券化和债权型证券化

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据资产证券化的地域分类，可以将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化；根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等；根据证券化产品的属性分类，可以将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

7、（）是指投服中心作为上市公司股东，为上市公司利益或自身的合法权益以自己的名义提起的诉讼，包括股东代位诉讼和股东直接诉讼。【单选题】

A.证券支持诉讼

B.股东诉讼

C.证券代表人诉讼

D.损失核算

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东诉讼是指投服中心作为上市公司股东，为上市公司利益或自身的合法权益以自己的名义提起的诉讼，包括股东代位诉讼和股东直接诉讼。

8、对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。【单选题】

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

9、20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。【多选题】

A.政府债券

B.金融债券

C.可转换公司债券

D.附权证债券

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有政府债券（A正确）、金融债券（B正确）、可转换公司债券（C正确） 。

10、开放式基金的非交易过户主要包括（）。Ⅰ.捐赠 Ⅱ.继承Ⅲ.赎回 Ⅳ.司法强制执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。