2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，存托凭证只能代表外国公司股票。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也称为预托凭证。

2、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。【多选题】

A.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

D.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：对不存在活跃市场的投资品种，进行基金资产估值时，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值（AD项正确）。

3、中央银行垄断货币发行权，统一全国货币发行，体现了中央银行是（）的职能。【单选题】

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.市场的银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行的银行是指中央银行垄断货币发行权，统一全国货币发行，并通过调控货币流通，稳定币值。

4、基础设施基金管理人根据规定或约定解聘运营管理机构的，且该运营管理机构为资产支持证券管理人聘请的资产服务机构，资产支持证券管理人应当同步解除与该机构的资产服务协议。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基础设施基金管理人根据规定或约定解聘运营管理机构的，且该运营管理机构为资产支持证券管理人聘请的资产服务机构，资产支持证券管理人应当同步解除与该机构的资产服务协议。

5、证券公司开展自营业务，无需取得证券监管部门的业务许可。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。

6、机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。【多选题】

A.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资

B.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制

C.机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

D.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确： 机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。成熟资本市场的经验表明，资产管理机构化趋势越来越显著，机构投资者的重要性不断增长。机构投资者在金融市场中的作用主要包括以下四个方面： （1）发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资；（2）发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制；（3）机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行；（4）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

7、利率的风险结构的决定因素包括：违约风险、流动性、税收因素。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:利率的风险结构的决定因素包括：违约风险、流动性、税收因素。

8、证券投资基金的特点包括（）。【不定项】

A.组合投资、分散风险

B.严格监管、信息透明

C.独立托管、保障安全

D.集合理财、专业管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券投资基金的特点包括：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全。

9、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。【多选题】

A.普通股票

B.特别股票

C.记名股票

D.优先股票

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和特别股票：普通股票是指秉持“一股一权”规则之下收益权与表决权无差别、等比例配置的股票；特别股票是指设有特别权利或特别限制的股票，优先股就是一种最常见的特别股票。

10、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。【多选题】

A.企业在注册有效期内只可以发行一次短期融债券

B.企业应在注册后两个月内完成首期发行

C.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

D.注册有效期两年，企业如果在注册有效期内需要变更注册金额的，不需重新注册

正确答案:B、C

答案解析:A项，企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券；D项，注册有效期两年，企业如果在注册有效期内需要更换主承销商或变更注册金额的，需重新注册。