2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下面叙述正确的是（）。【单选题】

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：A、D项，在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。C项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。

2、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

3、中国证监会规定合格境内机构投资者中，证券公司的净资本与净资产比例不低于（）。【单选题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合格境内机构投资者申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定：（1）基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金（以下简称基金）管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200 亿元人民币或等值外汇资产；（2）证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%（D正确）；经营集合资产管理计划（以下简称集合计划）业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

4、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。【多选题】

A.设有专门的基金托管部门

B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.有安全保管基金财产的条件

D.有安全高效的清算、交割系统

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是:净资产和资本充足率符合有关规定；设有专门的基金托管部门（A正确）；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数（B正确）；有安全保管基金财产的条件（C正确）；有安全高效的清算、交割系统（D正确）；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

5、非公开发行是指（）。【单选题】

A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非公开发行是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为，但此处的非公开发行并非指私募发行。

6、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。【单选题】

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场风险是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

7、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应在年度审计结束后，根椐其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。

8、中国金融期货交易所上市的品种不包括（）。【单选题】

A.上证50股指期货

B.上证50ETF期权

C.中证500股指期货

D.5年期国债期货

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：2006年9月8日，中国金融期货交易所成立，并于2010年4月16日正式上市交易沪深300指数期货；此后，陆续推出了中证500股指期货、上证50股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货等。上证50ETF期权合约是由上海证券交易所推出的。

9、企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。【单选题】

A.2名以上（不含2名）

B.2名以上（含2名）

C.4名以上（不含4名）

D.4名以上（含4名）

正确答案:B

答案解析:选项B正确：企业发行注册短期融资券，2名以上（含2名）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

10、以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。【单选题】

A.大额储蓄资金

B.小额储蓄资金

C.投资资金

D.短期闲置资金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。