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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、关于场内交易市场特点说法正确的是()。 Ⅰ.场内交易市场集中在一个固定的地点 Ⅱ.场内交易市场的证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的 Ⅲ.在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人 Ⅳ.场内市场交易的监管活动严密【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:场内交易市场集中在一个固定的地点(Ⅰ正确),场内交易市场的证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的(Ⅱ正确),在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人(Ⅲ正确),场内市场交易的监管活动严密(Ⅳ正确)。
2、在经济繁荣时期,低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常()。【选择题】
A.较大
B.较小
C.相等
D.无法确定
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在经济繁荣时期,低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小;而一旦进入经济衰退期或者萧条期,信用利差就会急剧扩大,导致低等级债券价格暴跌。
3、关于储蓄国债(电子式)特点的描述,错误的是()。【选择题】
A.针对个人投资者,不向机构投资者发行
B.采用实名制,不可流通转让
C.收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
正确答案:C
答案解析:选项C叙述错误:储蓄国债(电子式)具有以下特点:针对个人投资者,不向机构投资者发行(选项A正确);采用实名制,不可流通转让(选项B正确);采用电子方式记录债权(选项D正确);收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税;鼓励持有到期;手续简化;付息方式较为多样。
4、证券公司()承担全面风险管理的最终责任。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行的职责包括推进风险文化建设,审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议批准公司的风险偏好、风 险容忍度以及重大风险限额,审议公司定期风险评估报告,任免并考核首席风险官、确定其薪酬待遇、建立与首席风险官的直接沟通机制等。
5、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于()。【选择题】
A.间接融资
B.直接融资
C.一级融资
D.二级融资
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径:向银行借款和发行证券,即间接融资和直接融资,随着市场经济的发展,发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。
6、证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立()的方式。【选择题】
A.交收
B.托管
C.委托
D.信托
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。
7、根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下()步骤。Ⅰ.确定测试对象,制订测试方案Ⅱ.选择压力测试方法,并设置测试情景Ⅲ.确定风险因子,收集测试数据Ⅳ.实施压力测试,分析报告测试结果并且制定和执行应对措施【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下步骤:(1)确定测试对象,制订测试方案;(2)选择压力测试方法,并设置测试情景;(3)确定风险因子,收集测试数据;(4)实施压力测试,分析报告测试结果;(5)制定和执行应对措施。
8、从根本上决定股票价格的长期变动趋势的是()。【选择题】
A.市场利率
B.景气变动
C.公司的盈利水平
D.供求关系的变化
正确答案:B
答案解析:选项B正确:经济周期四个阶段,即所谓的景气循环,景气变动从根本上决定股票价格的长期变动趋势。
9、证券的清算和交收统称为()。【选择题】
A.证券结算
B.证券清算
C.证券交收
D.证券委托
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
10、我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:基金管理人不得有下列行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(Ⅰ正确)(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(Ⅱ正确)(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;(Ⅲ正确)(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(Ⅳ正确)(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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