2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。Ⅰ.实物债券        Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券                                                              Ⅳ.贴现债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：债券有不同的形式，根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券（Ⅰ正确）、凭证式债券（Ⅱ正确）、记账式债券（Ⅲ正确）；根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券三类。

2、沪港通包括（）。 Ⅰ.沪股通Ⅱ.港股通Ⅲ.深股通Ⅳ.A股通【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪港通包括沪股通和沪港通下的港股通两部分：（1）沪股通。沪股通是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票；（Ⅰ正确）（2）港股通。港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。（Ⅱ正确）

3、下列属于可转换债券的要素的是（）。Ⅰ.票面利率或股息率Ⅱ.转换比例或转换价格Ⅲ.赎回条款与回售条款Ⅳ.转换价格修正条款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可转换债券有若干要素，这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。（1）有效期限和转换期限；（2）票面利率或股息率；（3）转换比例或转换价格；（4）赎回条款与回售条款；（5）转换价格修正条款。

4、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。Ⅰ.“大一统”的单一银行体系 Ⅱ.不断完善的金融监管框架和基础设置Ⅲ.多层次性Ⅳ.多元性 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经过多次改革，我国现代化市场金融体系是金融机构多元化，金融市场多层次以及金融监管框架和金融基础设施不断完善的现代化金融体系。Ⅰ项，“大一 统”是改革前的我国金融市场特征。

5、《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的（）。【选择题】

A.100%

B.200%

C.300%

D.400%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的400%。

6、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。【选择题】

A.1993年，全面整顿金融秩序

B.2003年，中国银行业监管委员会成立

C.1998年颁布《证券法》

D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1998年颁布了《证券法》，进一步明确了金融业分业经营原则。选项B的时间标志着选项D，两者在进一步明确了金融业分业经营原则之后，所以不选。

7、下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）。Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 Ⅱ.企业年金基金财产可投资债券回购 Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债 Ⅳ.企业年金基金财产限于境内投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：企业年金基金财产限于境内投资（Ⅳ正确），投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购（Ⅱ正确）、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债（Ⅲ正确）、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。

8、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B.买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权

C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失；若价格发生有利变动，套期保值者又可通过放弃期权来保护利益。

9、有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。【选择题】

A.红利

B.市场价差

C.股息

D.利息

正确答案:B

答案解析:选项B正确：各投资者的目的各不相同，有些意在长期投资，以获取高于银行利息的收益，或意在参与股份公司的经营管理；有些则企图投机，通过买卖证券时机的选择，以赚取市场价差。

10、根据供求规律，股票（）是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。【选择题】

A.市场

B.收益

C.价格

D.成本

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据供求规律，股票价格是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。