2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。【单选题】

A.3

B.2

C.4

D.1

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

2、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，其违法所得不足3万的，可处罚款（）万元。【单选题】

A.5

B.50

C.80

D.100

正确答案:A

答案解析:选项A正确：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。【多选题】

A.推进风险文化建设

B.审议批准公司全面风险管理的基本制度

C.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

D.审议公司定期风险评估报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

4、证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起，（）内将相关情况报送至中国证券业协会。【单选题】

A.15个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.一个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格； （3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

5、证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定，以下属于中国证监会应当从重处理的情形有（）。【多选题】

A.产生恶劣社会影响

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定

D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。