2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

2、境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。【选择题】

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内法人申请开立证券账户时，客户须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划 Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划（Ⅱ正确）；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告（Ⅲ正确）；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议（Ⅳ正确）；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程（Ⅰ正确）；公司章程规定的其他职权。

4、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（Ⅰ正确）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（Ⅱ正确）（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

5、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（）。Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.公开发行的股份有限公司债券Ⅲ.公开发行的股份有限公司基金份额Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票（Ⅰ包括）、债券（Ⅱ包括）、基金份额（Ⅲ包括），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种（Ⅳ包括）。