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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用()充抵。【选择题】
A.土地
B.商誉
C.证券
D.专利
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。
2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ.受托从事的介绍业务范围Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式Ⅳ.交易结算结果查询方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围;(Ⅱ项包括)(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(Ⅰ项包括)(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(Ⅲ项错误)(4)客户开户和交易流程、出入金流程;(5)交易结算结果查询方式;(Ⅳ项包括)(6)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。
3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《中华人民共和国公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《中华人民共和国证券法》(Ⅰ项正确)、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(Ⅱ项正确)和《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定,并符合相关监管要求。
4、下列说法中,不正确的是()。【选择题】
A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例
C.证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金
D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金,均为对证券公司的担保物
正确答案:B
答案解析:选项B说法不正确:证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金(选项C正确);保证金可以用证券充抵;客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金,均为对证券公司的担保物(选项D正确),应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例(选项B错误);当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额(选项A正确);客户未能按期交足差额,或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
5、下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中,不正确的是()。【选择题】
A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户
B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立
正确答案:C
答案解析:选项C说法不正确:证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户(选项A正确),代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户(选项B正确),并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定(选项D正确、选项C错误)。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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