2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守规定及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《规定》及《细则》，证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守规定及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。

2、上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。【单选题】

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

3、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。【多选题】

A.其他证券公司 

B.商业银行

C.证券交易所 

D.中国证券业协会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司（A正确）、商业银行（B正确）或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

4、境内符合条件的股份公司均可通过（）申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。【单选题】

A.证券公司

B.主办券商

C.交易所

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。

5、董事会秘书为证券公司的（）。【单选题】

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

6、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指（）。【单选题】

A.交易费

B.权利金

C.保证金

D.认购费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。

7、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（）的处罚。【单选题】

A.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款

B.责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款

C.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款

D.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下的处罚。

8、债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

9、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 【多选题】

A.委托人的高级管理人员 

B.委托人的董事 

C.委托人的监事 

D.委托人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人（D正确）、委托人的董事（B正确）、监事（C正确）和高级管理人员（A正确）及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

10、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30％的，收购人可免于聘请财务顾问。