2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者（）。【多选题】

A.最近1年末净资产不低于2000万元

B.最近1年末净资产不低于1000万元

C.最近1年末金融资产不低于1000万元

D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。【多选题】

A.客户利益优先

B.公司利益优先

C.公平对待客户

D.降低公司风险

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

4、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。【单选题】

A.30

B.40

C.50

D.60

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

5、证券基金经营机构聘任分支机构负责人前，应当考察确认其是否符合相应的任职条件，并自作出聘任决定之日起5个工作日内参照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十一条的规定向中国证券业协会报送备案材料。中国证券业协会进行核查时发现受聘人不符合任职条件的，应当要求证券基金经营机构更换有关人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构聘任分支机构负责人前，应当考察确认其是否符合相应的任职条件，并自作出聘任决定之日起5个工作日内参照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十一条的规定向中国证监会相关派出机构报送备案材料。中国证监会相关派出机构进行核查时发现受聘人不符合任职条件的，应当要求证券基金经营机构更换有关人员。

6、证券公司可以采取（）等方式发行、销售与转让私募产品。【多选题】

A.协议

B.报价

C.拍卖竞价

D.集中竞价

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

7、根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。

8、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。（2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

9、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

10、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。