2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【单选题】

A.15

B.10

C.30

D.50

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。

2、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：非法集资类犯罪的构成包括：（1）犯罪主体包括自然人和单位；（A正确）（2）犯罪主观方面是故意；（C正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（D正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

3、关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司可以设独立董事

B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

4、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

B.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离

C.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例

D.股票质押率上限不得超过50%

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：股票质押率上限不得超过60%；（D项说法错误）证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（A项说法正确）证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（B项说法正确）证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。（C项说法正确）

5、我国证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

6、证券公司应当清晰划分证券公司与子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

7、证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，并确保内容应当真实、准确、完整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

8、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元以上30万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

9、全面风险管理中，“全员”是指证券公司董事会、经理层以及全体员工。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。

10、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。