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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。【单选题】
A.30%
B.100%
C.5%
D.20%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
2、证券交易所不得从事()。【单选题】
A.以营利为目的的业务
B.信息公布和管理
C.上市公司的挂牌退市
D.提供场内交易平台
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括:(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经证监会批准的其他业务。
3、为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务,避免风险传递,另类子公司不得存在的行为有()。【多选题】
A.投资违背国家宏观政策和产业政策
B.以商业贿赂等非法手段获得投资机会
C.违反法律法规规定或合同约定的保密义务
D.从事或变相从事实体业务,财务投资的除外
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务,避免风险传递,另类子公司不得存在下列行为:(1)向投资者募集资金开展基金业务;(2)从事或变相从事实体业务,财务投资的除外;(D正确)(3)下设任何机构;(4)投资违背国家宏观政策和产业政策;(A正确) (5)以商业贿赂等非法手段获得投资机会,或者违法违规进行交易;(B正确) (6)以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提;(7)为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利;(8)从事融资类收益互换业务;(9)投资于高杠杆的结构化资产管理产品;(10)违反法律法规规定或合同约定的保密义务;(C正确)(11)中国证监会和协会禁止的其他行为。
4、就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的,应当分别计算、合计扣分。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的,按最高分值扣分,不重复扣分,但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外;就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的,应当分别计算、合计扣分。
5、证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。【多选题】
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产(A项正确)、集合资产管理计划资产与其他客户的资产(B项正确),不同集合资产管理计划的资产(C项正确),相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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