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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列说法正确的有()。Ⅰ.A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险Ⅱ.B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险Ⅲ.C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配Ⅳ.D类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:Ⅳ项,D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超越公司可承受范围;E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
2、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。【选择题】
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会:(1)入股区域性股权市场运营资格;(2)取得区域性股权市场中介机构资格;(3)持股情况、中介机构资格发生变化;(4)中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。
3、另类子公司应当于每月结束后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【选择题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
4、下列有关证券承销业务的事项错误的是()。【选择题】
A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准
正确答案:D
答案解析:选项D错误:公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
5、下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载(Ⅰ项属于)、误导性陈述(Ⅱ项属于),或者在披露信息时发生重大遗漏(Ⅲ项属于)、不正当披露信息(Ⅳ项属于)的行为。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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