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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()应当在保荐总结报告书上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.保荐业务负责人Ⅳ.内核负责人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
2、未经()批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【选择题】
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《期货交易管理条例》的规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的,( )将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。【选择题】
A.财政部
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的,中国证券业协会将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。
4、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;(2)未按照本办法规定发表专业意见的;(3)在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;(Ⅲ项正确)(4)未依法履行持续督导义务的;(Ⅱ项正确)(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;(Ⅰ项正确)(7)违反保密制度或者未履行保密责任的;(Ⅳ项正确)(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;(10)中国证监会认定的其他情形。
5、根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。【选择题】
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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