2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券基金经营机构聘任分支机构负责人前，应当考察确认其是否符合相应的任职条件，并自作出聘任决定之日起5个工作日内参照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十一条的规定向中国证券业协会报送备案材料。中国证券业协会进行核查时发现受聘人不符合任职条件的，应当要求证券基金经营机构更换有关人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构聘任分支机构负责人前，应当考察确认其是否符合相应的任职条件，并自作出聘任决定之日起5个工作日内参照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十一条的规定向中国证监会相关派出机构报送备案材料。中国证监会相关派出机构进行核查时发现受聘人不符合任职条件的，应当要求证券基金经营机构更换有关人员。

2、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。【多选题】

A.国债 

B.货币市场基金

C.投资级公司债

D.期货

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金（ABC项正确）、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

3、基金销售机构包括（）。【多选题】

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行（B包括）、证券公司（C包括）、证券投资咨询机构（C包括）、专业基金销售机构等。A项，中国证监会不能从事基金的销售业务。

4、股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。【多选题】

A.标的证券对应的上市公司存在退市风险

B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

C.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%

D.标的证券近期涨幅较高

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》规定，股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形之一的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险：（1）单一标的证券已质押数量占总股本超过50%；（C项正确）（2）标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏；（B项正确）（3）标的证券近期涨幅较高；（D项正确）（4）标的证券对应的上市公司存在退市风险；（A项正确）（5）标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查；（6）证券公司认为存在风险较大的其他情形。

5、申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当（）。【多选题】

A.业务明确、产权清晰

B.依法规范经营、公司治理健全

C.必须有盈利，须履行信息披露义务

D.所披露的信息应当真实、准确、完整

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD确：申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

6、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。【单选题】

A.5日

B.10日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后五个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。

7、在我国，个人开立证券账户需要提供（）。【多选题】

A.住址证明

B.证券账户注册申请表

C.本人身份证及复印件 

D.单位介绍信或街道证明

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”（B正确），并提交本人有效身份证明文件及复印件（C正确）。

8、根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。【多选题】

A.利用他人账户资金 

B.与发行人或承销商串通报价

C.故意压低或抬高价格

D.提供有效报价但未参与申购

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告：（1）使用他人账户报价；（2）投资者之间协商报价；（3）同一投资者使用多个账户报价；（4）网上网下同时申购；（5）与发行人或承销商串通报价；（B项正确）（6）委托他人报价；（7）无真实申购意图进行人情报价；（8）故意压低或抬高价格；（C项正确）（9）提供有效报价但未参与申购；（D项正确）（10）不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。

9、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。【单选题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

10、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。