2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险

B.B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险

C.C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配

D.D类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超越公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

2、证券公司（）负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【单选题】

A.监事

B.首席风险官

C.经理

D.指定或者设立专门部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。

3、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。【多选题】

A.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元

B.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元

C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

D.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

4、为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于（）正式实施。【单选题】

A.2020年6月1日

B.2019年6月1日

C.2018年6月1日

D.2017年6月1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会于2018年12月19日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于2019年6月1日正式实施。

5、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日向公司全体股东报告。【单选题】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日向公司全体股东报告。