2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金销售机构从业人员在进行基金销售时，为了缩短募集期限早日完成基金募集，可以在基金募集申请完成注册前，先办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

2、证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，可以通过返还佣金或给予部分客户特殊优待的方式增加销售额。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益。

3、证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

4、证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节(包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节(包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交责机制，对所从事的业务种类、环节(包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交理等)及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

5、基金销售机构包括（）。【多选题】

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行（B包括）、证券公司（C包括）、证券投资咨询机构（C包括）、专业基金销售机构等。A项，中国证监会不能从事基金的销售业务。