2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。【多选题】

A.虚假信息

B.内幕信息

C.市场传言

D.统计数据

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息（A项正确）、市场传言（C项正确）或者内幕信息（B项正确）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

2、因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，（）应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。【单选题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

3、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩或宣传预期收益率。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率。

4、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。【多选题】

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文件

C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保人证明

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括：（1）融资融券业务申请表；（A项正确）（2）有效身份证明文件；（B项正确）（3）已在营业部开立的普通资金账户和证券账户；（C项正确）（4）融资融券担保品证明；（D项错误）（5）客户具有支配权的资产证明；（6）住址证明等客户征信所需的相关材料。

5、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司不承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。