2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国于（）年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制。【单选题】

A.2015

B.2017

C.2018

D.2019

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过中英双方协商，中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制。

2、证券公司应当在代销合同签署后（），向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【单选题】

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.15个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

3、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在200万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在100万元以上的，应予立案追诉。

4、（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。【单选题】

A.客户招揽

B.客户服务

C.客户咨询

D.客户反馈

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

5、金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。

6、诱骗投资者买卖证券、期货合约的主体是特殊主体，主要包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员和证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。

7、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（）的处罚。【单选题】

A.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款

B.责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款

C.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款

D.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下的处罚。

8、下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.公司债券只能公开发行

B.公司债券是有价证券

C.公司债券的投资风险，由投资者自行承担

D.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

9、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 【多选题】

A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件 

D.证券账户卡原件及复印件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书（A正确）、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（B正确）、继承人身份证原件及复印件（C正确）、证券账户卡原件及复印件（D正确）、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

10、资产管理计划的初始募集规模不得低于2000万元。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产管理计划的初始募集规模不得低于1 000万元。