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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、上市公司董事会秘书的职责包括()。【多选题】
A.负责公司股东大会的筹备和文件保管
B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C.负责公司股权管理
D.办理信息披露事务等事宜
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意:董事会秘书的法定职权主要是程序性的,即主要行使三项职责:一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管(AB包括);二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)(C包括);三是办理信息披露事务等事宜(D包括)。
2、甲证券公司应于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【不定项】
A.3月30日
B.6月30日
C.4月30日
D.5月30日
正确答案:C
答案解析:证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
3、根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素,期货交易者可以分为()。【多选题】
A.普通交易者
B.个人交易者
C.专业交易者
D.机构交易者
正确答案:A、C
答案解析:根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素,期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者。专业交易者的标准由国务院期货监督管理机构规定。
4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。【单选题】
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
5、合格境内投资者开展境内证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:合格境内投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。
6、根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。【多选题】
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称(C项正确)、身份的真实性进行审查(D项正确)。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
7、风险基金由证券交易所()管理。【单选题】
A.理事会
B.总经理
C.会员大会
D.董事
正确答案:A
答案解析:选项A正确:风险基金由证券交易所理事会管理。
8、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。【多选题】
A.出具警示函
B.责令参加培训
C.责令定期报告
D.责令改正
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
9、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的()。【单选题】
A.5%
B.15%
C.20%
D.30%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:(1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
10、下列属于内幕信息的是()。【不定项】
A.依据已被他人披露的信息
B.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
C.公司已向媒体公布的收购方案
D.公司定向增发股票的计划
正确答案:D
答案解析:内幕信息是指可能对证券交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。选项D正确。
2020-05-29
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2020-05-28
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