2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它提出了4个考察维度，即公司经营中存在的优势( Strengths)、劣势( Weaknesses)、机会( Opportunities)与威胁(Threats)。 

2、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。【单选题】

A.间接融资

B.直接融资

C.一级融资

D.二级融资

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。

3、（）我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立。【单选题】

A.1993年10月

B.1992年10月

C.1991年10月

D.1990年10月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立以来，我国商品期货市场得到了较快的发展。目前，我国共有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和广州期货交易所四大商品期货交易所。

4、场外市场又被称为（）。 【多选题】

A.柜台市场

B.店头市场

C.OTC市场

D.集中交易市场

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：集中交易市场是场内市场。场外市场即俗称的OTC市场（C正确），又称为柜台市场（A正确）或店头市场（B正确）。

5、如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。【单选题】

A.50

B.40

C.25

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/25=40。

6、下列关于优先股与普通股的区别，说法正确的是（）。【多选题】

A.普通股股东可以全面参与公司的经营管理，优先股股东一般不参与公司的日常经营管理

B.普通股股东不能要求退股，优先股股东可依约将股票回售给公司

C.普通股股东的股息收益并不固定，优先股的股息收益一般是固定的

D.相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：优先股和普通股的区别如下：第一，普通股股东可以全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理，一般情况下不参与股东大会投票，但在某些特殊情况下，例如，公司决定发行新的优先股，优先股股东才有投票权。同时，为了保护优先股股东利益，如果公司在约定的时间内未按规定支付股息，优先股股东按约定恢复表决权；如果公司支付了所欠股息，已恢复的优先股表决权终止；第二，相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权；第三，普通股股东的股息收益并不固定，既取决于公司当年盈利状况，还要看当年具体的分配政策，很有可能公司决定当年不分配。而优先股的股息收益一般是固定的，尤其对于具有强制分红条款的优先股而言，只要公司有利润可以分配，就应当按照约定的数额向优先股股东支付；第四，普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小；第五，普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司。

7、北京证券交易所的最高权利机构是股东大会。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:北京证券交易所(简称“北交所”)是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，于2021年9月3日注册成立，聚焦打造服务创新型中小企业主阵地。公司制的最高权利机构是股东大会。

8、场外交易市场的功能有（）。【多选题】

A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

C.提供风险分层的金融资产管理渠道

D.引导投资的合理流向

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：场外交易市场的功能包括：（1）拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境；（A正确）（2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所；（B正确）（3）提供风险分层的金融资产管理渠道。（C正确）

9、发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是指（）。【单选题】

A.可交换债券

B.可转换公司债券

C.附认股权证的公司债券

D.收益公司债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是指可转换公司债券；选项A：可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券；选项C：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券；选项D：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债权相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序优先于股票。

10、日经股价指数分为（）。【多选题】

A.日经225种股价指数

B.日经500种股价指数

C.日经180种股价指数

D.日经300种股价指数

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：日经股价指数分为日经225种股价指数（A正确）和日经500种股价指数（B正确）。