2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单（）。I.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日II.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日III.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日IV.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任全书角色之日【组合型选择题】

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（1）担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；（2）担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

2、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

正确答案:B

答案解析:选项B正确：专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

3、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。I.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元II.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元III.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历IV.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

4、投资主办人不予通过年检的情形有（）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定；（Ⅰ正确）（2）两年内没有管理客户委托资产；（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；（Ⅱ正确）（4）被协会采取纪律处分未满两年；（Ⅲ正确）（5）其他情形。

5、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行下列职责（）。I.制定风险管理制度，并适时调整II.制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实III.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系IV.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整；（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责奉佛那个，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；（7）风险管理的其他职责。