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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动的,可对其实施的处罚包括()。
Ⅰ.情节严重的,单处违法所得1倍以上3倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确);情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金(Ⅲ项错误、Ⅳ项正确)。
2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()以上的,应当追究刑事责任。【选择题】
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
正确答案:B
答案解析:选项B正确:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,应当追究刑事责任。
3、
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。
Ⅰ.一般客体
Ⅱ.复杂客体
Ⅲ.国家对证券市场的管理制度
Ⅳ.投资者的合法权益
【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体(Ⅱ项正确),即国家对证券市场的管理制度(Ⅲ项正确)以及投资者(包括股东、债权人和公众)的合法权益(Ⅳ项正确)。
4、下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.基金管理公司的从业人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确),利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
5、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可对其实施的处罚包括()。【选择题】
A.造成严重后果的,处3年以下有期徒刑或者拘役
B.造成严重后果的,单处1万元以上10万元以下罚金
C.情节特别恶劣的,处3年以上5年以下有期徒刑
D.造成严重后果的,处2年以下有期徒刑或者拘役
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役(选项D错误),并处或者单处1万元以上10万元以下罚金(选项A错误,选项B正确);情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑(选项C错误),并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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