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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0804
帮考网校2020-08-04 10:30
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0804

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、证券公司分类评价每年进行()次。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司分类评价每年进行一次。

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有()职责。Ⅰ.审查Ⅱ.监督Ⅲ.检查Ⅳ.咨询和培训【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

3、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。【选择题】

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。

4、证券公司应当在选择信息技术服务机构(),制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方。【选择题】

A.之前

B.之后

C.同时

D.任意时候

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司应当在选择信息技术服务机构之前,制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方。

5、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。【选择题】

A.取得证券从业资格

B.取得证券经纪人资格

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(A包括)(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(D包括)(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(C包括)

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