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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。【选择题】
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观、公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
2、证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户(Ⅰ项正确)、转融通担保证券账户(Ⅱ项正确)和转融通证券交收账户(Ⅲ项正确);在商业银行开立转融通专用资金账户(Ⅳ项错误);在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
3、()对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证监会派出机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证监会及其派出机构(Ⅰ、Ⅱ项正确)对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【选择题】
A.3个工作日内
B.10个工作日内
C.5个工作日内
D.15个工作日内
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
5、中国于()年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式,以实现两地市场互联互通机制。【选择题】
A.2015
B.2017
C.2018
D.2019
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经过中英双方协商,中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式,以实现两地市场互联互通机制。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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