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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前制备于本公司,供股东查阅。【选择题】
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:C
答案解析:选项C正确:股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。
2、证券承销的方式有()。Ⅰ.代销 Ⅱ.包销 Ⅲ.助销Ⅳ.直销【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券承销的方式主要有代销(Ⅰ正确)和包销(Ⅱ正确)。其中包销又分为余额包销和全额包销。
3、股份有限公司进行合并,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。【选择题】
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司进行合并,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
4、《证券法》的适用范围不包括()。【选择题】
A.境内股票、债券的发行和交易
B.衍生产品的交易
C.政府债券的上市交易
D.证券投资基金份额的上市交易
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第二条 《证券法》的适用范围包括以下三类:一是在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。
5、私募基金与公募基金的主要区别是()。【选择题】
A.一个是公开募集基金,一个是非公开募集基金
B.投资范围不同
C.募集对象不同
D.信息披露要求不同
正确答案:A
答案解析:选项A正确:公募基金就是公开募集基金,而私募基金是通过非公开方式募集基金,这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面:募集方式不同;募集对象不同;信息披露要求不同。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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