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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是()。【选择题】
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。
2、证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起()与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。【选择题】
A.20个转让日内
B.10个转让日内
C.10个工作日内
D.20个工作日内
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。
3、单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的()。【选择题】
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
正确答案:A
答案解析:选项A正确:单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
4、下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A表述错误:证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务;(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项说法均错误)(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议;(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
5、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。【选择题】
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任, 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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