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他们不用证券从业资格证呀,哪些人不用证券从业资格证
他们不用证券从业资格证呀,哪些人不用证券从业资格证
Te o Ia1回答 · 2662人浏览2662人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-26 TA获得超过10000个赞 2024-02-26 01:36


根据中国证券业协会的相关规定,以下人员不需要持有证券从业资格证:

1. 国家机关工作人员:在履行公务过程中,参与证券业务的国家机关工作人员不需要持有证券从业资格证。

2. 证券公司内部员工:证券公司内部从事非证券业务的工作人员,如行政、财务、人力资源等,不需要持有证券从业资格证。

3. 上市公司工作人员:上市公司内部从事证券事务相关工作的人员,如董事会秘书、证券事务代表等,在一定条件下可以免予持有证券从业资格证。

4. 证券投资咨询机构、证券资信评级机构以外的其他机构工作人员:这些机构的工作人员如果仅从事与证券业务相关的研究、分析、策划等工作,但不直接参与证券交易、投资咨询、资信评级等业务,可以不持有证券从业资格证。

5. 证券经纪人以外的其他销售人员:从事证券销售相关工作的非证券经纪人,如基金销售、保险销售等,不需要持有证券从业资格证。

6. 具有其他特殊情形的人员:根据中国证监会、中国证券业协会的相关规定,部分具有特殊情形的人员可以不持有证券从业资格证。

需要注意的是,尽管上述人员不需要持有证券从业资格证,但仍然需要遵守相关法律法规,不得违规从事证券业务。在具体工作中,如有疑问,建议咨询专业律师或相关监管机构。

请您在回答问题时,注意以上内容的准确性,避免误导提问者。希望这些信息能对您有所帮助。祝您工作顺利!

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