根据中国证券业协会的相关规定,以下人员不需要持有证券从业资格证:
1. 国家机关工作人员:在履行公务过程中,参与证券业务的国家机关工作人员不需要持有证券从业资格证。
2. 证券公司内部员工:证券公司内部从事非证券业务的工作人员,如行政、财务、人力资源等,不需要持有证券从业资格证。
3. 上市公司工作人员:上市公司内部从事证券事务相关工作的人员,如董事会秘书、证券事务代表等,在一定条件下可以免予持有证券从业资格证。
4. 证券投资咨询机构、证券资信评级机构以外的其他机构工作人员:这些机构的工作人员如果仅从事与证券业务相关的研究、分析、策划等工作,但不直接参与证券交易、投资咨询、资信评级等业务,可以不持有证券从业资格证。
5. 证券经纪人以外的其他销售人员:从事证券销售相关工作的非证券经纪人,如基金销售、保险销售等,不需要持有证券从业资格证。
6. 具有其他特殊情形的人员:根据中国证监会、中国证券业协会的相关规定,部分具有特殊情形的人员可以不持有证券从业资格证。
需要注意的是,尽管上述人员不需要持有证券从业资格证,但仍然需要遵守相关法律法规,不得违规从事证券业务。在具体工作中,如有疑问,建议咨询专业律师或相关监管机构。
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证券从业资格证有效期是多久呢?:证券从业资格证有效期是多久呢?证券从业资格考试成绩长期有效,通过证券市场基本法律法规和金融市场基础知识后,即获得从业资格,该资格长期有效,通过考试并获得从业资格后,由所在证券公司向证券业协会申请执业证书,该证书每2年年检一次,没有通过年检,则执业证书失效,但从业资格仍然有效。
945播放2020-05-19 - 31
证券从业资格证有没有电子版证书?:证券从业资格证有没有电子版证书?证券从业执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理,通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。
1252播放2020-05-19 - 61
证券从业资格证书必须要考吗?:证券从业资格证书必须要考吗?证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
1032播放2020-05-19
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