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证券从业人员禁止行为有哪些? 证券从业人员禁止行为有哪些?
证券从业人员禁止行为有哪些?
boqunding1回答 · 4013人浏览4013人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-25 TA获得超过8956个赞 2024-02-25 14:25


尊敬的提问者,以下是证券从业人员在中国证监会规定下应禁止的行为:

1. 内幕交易:证券从业人员不得利用未公开的、对证券价格有重大影响的信息进行证券交易,或者泄露给他人。

2. 操纵市场:禁止从业人员通过虚假交易、传播虚假信息等手段操纵证券价格。

3. 侵占客户资产:证券从业人员不得非法侵占客户的资金和证券。

4. 泄露客户信息:严格禁止泄露客户的个人信息、交易信息等保密资料。

5. 不公平交易:不得进行任何形式的不公平交易,损害客户利益。

6. 未经授权交易:证券从业人员不得未经客户授权或者超出授权范围进行交易。

7. 误导性宣传:不得进行虚假或者误导性宣传,诱导客户进行投资。

8. 共谋欺诈:禁止与客户或其他机构共谋进行欺诈行为。

9. 超范围经营:不得经营未经许可或超范围经营的证券业务。

10. 违反职业道德:禁止从事一切违背职业道德和行业规范的行为。

以上每一条都是证券从业人员必须严格遵守的规定,以确保证券市场的公平、公正和透明。任何违反这些规定的行为都将受到中国证监会的严厉处罚。

请您务必理解并遵循这些规定,以保障您的职业生涯和客户的合法权益。如果您对以上内容有任何疑问,欢迎继续咨询。祝您工作顺利!

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