您好!关于证券与基金从业互认条件的问题,以下是根据相关法律法规和实际情况的详细解答:
1. 互认条件概述:
根据中国证券投资基金业协会的相关规定,证券从业资格与基金从业资格在某些条件下是可以互认的。这意味着,取得某一项从业资格的人员,在满足一定条件后,可以认定为具备另一项从业资格。
2. 具体互认条件:
- 考试科目互认:已通过证券从业资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目的人员,视同已通过基金从业资格考试的相应科目。
- 考试成绩有效:基金从业考试成绩四年有效。在此期间,通过证券从业资格考试的相关科目,可以认定为具备基金从业资格。
3. 考试科目及内容:
如果您希望单独参加基金从业资格考试,需要通过以下两个科目:
- 科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》
- 科目二:《证券投资基金基础知识》
通过这两个科目考试后,您将具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。
4. 互认流程:
- 首先,您需要通过证券从业资格考试的相应科目。
- 然后,根据中国证券投资基金业协会的规定,将您的考试成绩提交给协会进行审核。
- 审核通过后,您的证券从业资格将视为等同于基金从业资格。
5. 注意事项:
- 在申请互认时,请确保您的考试成绩在有效期内。
- 遵循相关法律法规,诚实守信,确保所提供的信息真实有效。
希望以上解答对您有所帮助。如有其他疑问,请随时提问,我会竭诚为您解答。祝您工作顺利!
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证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
470播放2020-07-02 - 289
专业人员获得从事证券业务的资格条件是什么?:专业人员获得从事证券业务的资格条件是什么?是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。(一)在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。2. 资格考试由中国证券业协会统一组织。中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
567播放2020-07-02 - 170
从事证券业务的专业人员范围是什么?:证券业务也叫公开市场业务,是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。从事证券业务的专业人员范围:从事证券业务的专业人员是指:(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员。
533播放2020-07-02
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- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
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