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证券从业执业资格是怎样审核的? 证券从业执业资格是怎样审核的?
证券从业执业资格是怎样审核的?
alengdian1回答 · 6376人浏览
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caochuanliao 优质答主 10-31 TA获得超过8337个赞
证券从业执业资格审核流程如下:
1、个人向机构申请注册
一般情况下,个人不能直接向协会申请,需要由所在机构通过系统向协会申请。在此之前个人需要向协会提交申请。所在机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号,申请人填申请表,包括书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照等。
2、机构初审复查
机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会。
3、协会审核
协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
4、通过后打印证书
协会审核后,对于符合条件的申请,予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告,考生可自行到中国证券业协会官网打印证券从业资格证。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

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