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香港证券从业发牌流程 香港证券从业发牌流程
香港证券从业发牌流程
biandiaoluan1回答 · 7730人浏览7730人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过413个赞 2024-02-10 12:54


一、资格考试:

1. 香港证券及期货从业员资格考试由中国证券业协会承办,香港证券及投资学会主办。
2. 考试科目包括卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》,内地证券期货基金专业人员需通过相关科目。
3. 考试通常每年举行三次,分别在5月、7月和10月。
4. 考试地点主要在北京、上海、深圳、西安、武汉等城市。

二、资格互认安排:

1. 根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA),内地与香港已确立证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。
2. 拥有有效内地证券、期货或基金执业资格的中国公民,通过香港资格考试后,可申请相关牌照。

三、发牌流程:

1. 通过香港资格考试,并获得合格成绩。
2. 符合香港证监会所列的发牌条件,例如相关工作经验、品格及财务要求等。
3. 提交申请材料,包括身份证明、内地执业资格证书、香港资格考试成绩单等。
4. 香港证监会审核申请,如无问题,将发放相应的从业牌照。

总结:

在香港从事证券行业,首先需通过香港证券及期货从业员资格考试,然后根据内地与香港的资格互认安排,提交相关材料申请牌照。整个流程需要专业人士符合一定的资质要求,并且通过相关监管机构的审核。希望以上信息能够帮助您了解香港证券从业的发牌流程,如还有其他疑问,请随时提问。祝您事业顺利!

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