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证券从业人员十不准则 证券从业人员十不准则
证券从业人员十不准则
benzhande1回答 · 7627人浏览7627人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过8372个赞 2024-02-10 12:54


一、不泄露客户隐私:
证券从业人员不得泄露客户资料和交易信息,保护客户隐私是首要职责。

二、不操纵市场:
严禁从业人员通过虚假信息、交易操纵等手段影响证券价格,维护公平、公正的市场环境。

三、不进行内幕交易:
禁止从业人员利用未公开信息进行交易,确保市场公平性。

四、不损害客户利益:
从业人员应以客户利益为重,不得从事损害客户利益的行为,如向客户推荐不合适的投资产品。

五、不收受不当利益:
严禁从业人员收受客户或第三方的贿赂、回扣等不当利益。

六、不违规融资:
禁止从业人员参与非法融资活动,如场外配资等,避免造成金融市场风险。

七、不传播虚假信息:
从业人员不得传播虚假信息,误导投资者,影响市场秩序。

八、不违规承诺收益:
不得向客户承诺投资收益,避免客户产生误解。

九、不越权操作:
从业人员应严格按照客户授权进行操作,不得越权代客户作出投资决策。

十、不参与非法证券活动:
禁止从业人员参与非法证券活动,如非法发行、交易等,维护证券市场秩序。

以上十不准则是对证券从业人员的基本要求,遵守这些规范有助于保护投资者权益,维护证券市场的稳定与发展。希望这些解答能帮助您更好地了解证券从业人员的职业规范。如有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!

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