一、证券法对证券从业人员的规定:
1.从业资格:根据我国《证券法》的规定,从事证券业务的人员必须取得证券从业资格证书。证券从业人员需要通过中国证监会组织的考试,取得相应的从业资格。
2.行为准则:证券从业人员在从事证券业务过程中,应当遵循以下行为准则:
a.遵守法律法规,诚实守信,勤勉尽责;
b.保守客户秘密,不得泄露客户资料;
c.不得利用未公开信息谋取不正当利益;
d.不得从事损害客户利益、损害市场公平竞争的行为;
e.遵守所在机构的内部管理制度和职业道德规范。
3.违规后果:证券从业人员违反上述规定,将承担以下责任:
a.警告、罚款、没收违法所得等行政处罚;
b.情节严重的,可能被吊销证券从业资格证书;
c.构成犯罪的,依法追究刑事责任。
二、解答提问者的问题:
1.提问者关心证券法对证券从业人员的规定,以上内容为您提供了详细的解答。
2.若您在从业过程中遇到具体问题,可以进一步查阅相关法律法规,或咨询专业律师。
3.请遵守证券法的规定,合法合规地从事证券业务,为投资者提供优质服务。
希望以上回答能够解决您的问题,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!
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证券考试会查询学历信息吗?:证券考试会查询学历信息,证券从业资格考试报名门槛不高。报名截止日年满18周岁;具有完全民事行为能力的报名人员即可报名。一般从业考试合格后可以报名专业资格考试。首次注册报名需要填写个人基本资料。填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、:民族、 学历、 职业、 证券行业从业年限、 工作单位、 职位、 工作总年限等信息(提示。除填写个人基本资料外。
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证券从业资格考试成绩查询没反应,怎么回事?:证券从业资格考试成绩查询没反应,证券从业资格考试成绩查询没反应大致原因如下:1. 浏览器兼容问题。建议使用官方推荐的internet explorer,俗称的IE浏览器来进行成绩查询的操作。2.输入信息不准确或不完整。进入证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印),需要输入身份证号码和验证码。请确认信息输入完整、准确后,点击查询。
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bengxiaxia·2019-05-29证券从业人员能不能炒股?
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- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
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