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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 股票5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、目前我国股票的担保业务包括()。Ⅰ.股票质押融资Ⅱ.融资融券交易Ⅲ.不动产抵押融资Ⅳ.证券回购【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:目前我国股票的担保业务包括股票质押融资(Ⅰ正确)、融资融券交易(Ⅱ正确)。
2、证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的买卖数量(Ⅰ正确)、出价方式(Ⅱ正确)、证券名称(Ⅲ正确)、价格幅度(Ⅳ正确)等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
3、下列对普通股股东义务的叙述中,正确的有()。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益Ⅳ.如违反相关规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据《公司法》的规定,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任(Ⅰ正确)。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任(Ⅱ正确)。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益(Ⅲ正确)。如违反相关规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任(Ⅳ正确)。
4、为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制度安排有()。Ⅰ.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易Ⅱ.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌措施 Ⅲ.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市 Ⅳ.涨跌停板规定【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制度安排有:(1)证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易;(Ⅰ正确)(2)因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌措施;(Ⅱ正确)(3)因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市;(Ⅲ正确)(4)涨跌停板规定。(Ⅳ正确)
5、投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.相关机构未允许撤销的【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:投资者具有下列情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易:(1)撤销当日有交易行为的;(Ⅰ正确)(2)撤销当日有申报的;(Ⅱ正确)(3)新股申购未到期的;(Ⅲ正确)(4)因回购或其他事项未了结的;(5)相关机构未允许撤销的。(Ⅳ正确)
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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