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2020年中级经济师考试《金融》考试共100题,分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、从公告中可知,我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是( )。【客观案例题】
A.审批制中的指标管理
B.核准制中的保荐制
C.注册制
D.备案制
正确答案:B
答案解析:本题考查我国对企业首次公开发行股票所采取的监管制度。2006年1月至今,是我国股票首次公开发行监管核准制度中的“保荐制”阶段。
2、下列不属于我国货币市场基金投资的金融工具的是()。【单选题】
A.股票
B.现金
C.1年以内的银行存款
D.1年以内的债券购回
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括:(1)现金;(2)期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;(4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
3、核准制介于审批制和注册制之间,它吸取了注册制( )原则,同时要求发行股票的公司必须符合有关法律和证券监管机构规定的必备条件。【单选题】
A.形式审查
B.额度管理
C.强制性信息披露
D.指标管理
正确答案:C
答案解析:本题考股票发行监督核准制度的一般形式。核准制介于审批制和注册制之间,它吸取了注册制强制性信息披露原则,同时要求发行股票的公司必须符合有关法律和证券监管机构规定的必备条件。
4、我国现行的IPO监管制度是()。【单选题】
A.审批制
B.注册制
C.通道制
D.保荐制
正确答案:D
答案解析:“保荐制”阶段(2006年1月至今)。2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管机构批准,我国证券公司可以经营证券承销和保荐业务。2015年表决通过注册制,不过目前尚未正式实施。
5、根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券采用( )方式。【单选题】
A.余额包销或者代销
B.余额包销或者赊销
C.包销或者余额包销
D.包销或者代销
正确答案:D
答案解析:我国证券公司承销证券,应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。
中级经济师考试《经济基础》章节是怎样分类的?:中级经济师考试《经济基础》章节是怎样分类的?《经济基础知识》总共37章,分为6部分,分别是:1-10章为经济学基础,11-17章为财政部分,18-22章为货币金融,23-27为统计部分,28-32章为会计部分,33-37章为法律部分。
2020年自考学历可报考中级经济师考试吗?:2020年自考学历可报考中级经济师考试吗?自考、成考、函授文凭都是可以报考的中级经济师的。只要是国家承认学历,满足中级经济师考试报考条件就可以报考的。中级经济师报名条件:1. 高中毕业并取得初级经济专业技术资格,2. 具备大学专科学历,3. 具备大学本科学历或学士学位,4. 具备第二学士学位或研究生班毕业,5. 具备硕士学位,从事相关专业工作满1年。6. 具备博士学位。
2020年中级经济师可以免考吗?:2020年中级经济师可以免考吗?中级经济师没有免考相关规定的。具备下列条件之一者,可以报名参加中级经济师考试:1. 高中毕业并取得初级经济专业技术资格,从事相关专业工作 满10年;注意:高中:包含高中、中专、职高、 技校。必须先取得“初级经济专业技 术资格”即不能跨级报考,2. 具备大学专科学历。3. 具备大学本科学历或学士学位。4. 具备第二学士学位或研究生班 毕业。从事相关专业工作满2年。
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