



证券法第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任职期间或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
证券人员的父母属于“借他人名义持有、买卖股票”,同样属于违法。
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从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
604播放2020-07-03592
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
561播放2020-07-03583
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
444播放2020-07-02
证券从业人员资格考试通过之后可以去炒股吗?
bendunzhun·2021-03-03为何证券从业人员不能炒股?
aidangmian·2021-03-03听说证券从业人员不得炒股,那家人可以吗?要是以后不在证券公司工作了可以光明正大自已开户炒股吗?
binpenshuo·2019-12-31为什么说证券从业人员不能炒股?
bieruoguo·2019-12-15证券从业人员不能炒股吗?
biandonghuang·2019-11-30证券从业人员资格考试通过之后可以去炒股吗?
bengdoucha·2019-11-24证券从业人员是不是不能炒股啊?
banpugai·2019-11-08证券从业人员炒股怎么举报?
cengcunreng·2019-11-01证券从业人员能不能炒股?
binmiukao·2019-03-06证券从业人员的直系亲属可否买卖股票?
穿梭人群·2019-03-06
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
面对2022年首次证券考试,零基础考生这样备考!
帮考网校·2022-03-09速看!证券从业资格考试强化阶段必过学习法!
帮考网校·2022-03-092021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练1231
帮考网校·2021-12-312021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1231
帮考网校·2021-12-312021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1231
帮考网校·2021-12-312022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0101
帮考网校·2022-01-012022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0101
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帮考网校·2022-01-012022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0101
帮考网校·2022-01-012022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选0101
帮考网校·2022-01-01
当一国发生国际收支顺差时,通常外汇汇率会下跌,本币汇率会上升。老师,这句话怎么理解呢,麻烦讲得通俗些,谢谢
罗秀容·2021-12-18找不到基础班讲义对应的答案
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-18根据《公司法》,下列关于股份公司普通股的说法,正确的有()。I.普通股股东享有公司重大决策参与权,可以股东身份参加股东大会,行使表决权II.普通股股东享有公司剩余资产分配权,在公司解散清算时,可以根据规定分配剩余财l产lll.普通股股东享有公司资产收益权,有权要求公司就缴纳所得税后的利润,支付普通股红利IV.普通股股东享有其持有股份的依法处置权,以及对公司发行新股的优先认购权 哪个答案。对
Mood·2021-12-18这个怎么跟讲义不一样啊 好多题我都找不到原文 讲义不全面?
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-17这个总是不会做 请教
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-17这题怎么理解哦
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-17老师讲债券是直接投资,请问银行发行的债券是哪种投资
Angel·2021-12-17中小板综合指数,视频讲解的时候说的是与沪深主板合并了,图片上的题又说是和深交所合并了,请问是怎么回事呢
Angel·2021-12-17延期了,如何保持状态?如何安排复习计划?
英華·2021-12-17首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的( )。 这个题没理解,谢谢!
Mood·2021-12-17
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
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商业银行的业务有哪几种?2020-05-29
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