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募集的禁止性行为包括哪些?

帮考网校2020-06-11 17:06:06
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募集的禁止性行为包括哪些?

募集资金是指上市公司公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。

股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:

1)公开推介或者变相公开推介

2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;

4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;

5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;

6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;

7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;

8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;

9)恶意贬低同行

10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;

11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金

12)法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

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