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募集的禁止性行为包括哪些?
募集资金是指上市公司公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:
(1)公开推介或者变相公开推介;
(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;
(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;
(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;
(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;
(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;
(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;
(9)恶意贬低同行;
(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;
(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;
(12)法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。
快速掌握基金募集程序注册与发售包括哪些内容?:快速掌握基金募集的程序注册与发售包括哪些内容?基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集程序:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定:分级基金、基金中基金(FOF)及其他特殊产品暂不实行简易程序。
非公开募集基金的托管及投资运作行为规范有哪些?:非公开募集基金的托管及投资运作行为规范有哪些?是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。对其监管应明显区别于公开募集基金。基金投资人基于对基金管理人的信任或者出于节省基金托管费用的考虑。私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的。2.非公开募集基金的投资运作行为规范。非公开募集基金财产的证券投资;
规定非公开募集基金的基金合同的必备条款包括哪些?:规定非公开募集基金的基金合同的必备条款包括哪些?非公开募集基金募集行为包含推介私募基金,基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。法律规定非公开募集基金的基金合同的必备条款,私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应制定私募投资基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同,(7)私募基金份额持有人大会及日常机构;
来看看对非公开募集基金募集对象有哪些限制行为?:是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。非公开募集基金募集行为包含推介私募基金,非公开募集基金应当向合格投资者募集,私募基金应当向合格投资者募集。受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人;
对公开募集基金信息披露的要求及内容包括哪些?:对公开募集基金信息披露的要求及内容包括哪些?1.对基金信息披露的要求,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露。并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料;(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
公开募集基金的投资方式与范围包括哪些?其投资与交易行为有哪些限制?:公开募集基金的投资方式与范围包括哪些?向社会公众和机构公开发行股票以筹募资金的一种方式。运用这种方式发行公司能够扩大资金的筹集量,基金管理人运用基金财产进行证券投资,是分散投资风险、保持基金财产适当流动性和收益稳定性的重要手段:基金财产应连用于下列投资;(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种,2.基金的投资与交易行为的限制:依据《证券投资基金法》的规定;基金财产不得用于下列投资或者活动;
对公开募集基金销售费用的规定有哪些?:基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。B.对基金投资人和基金管理公司进行合理匹配;【解析】基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度。
带你掌握公开募集基金的发售条件有哪些?:带你掌握公开募集基金的发售条件有哪些?公开募集方式亦称一般募集方式。向社会公众和机构公开发行股票以筹募资金的一种方式。运用这种方式发行公司能够扩大资金的筹集量,能使股票的持有人众多而且分散,公开募集基金的发售条件:(1)基金募集申请经注册后,方可发售基金份额;(2)基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理;
一起来看看对公开募集基金活动的监管包括哪些内容?:掌握对公募基金募集和销售活动的监管;掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)。我国改革基金募集核准制为基金募集注册制。公开募集基金应当经中国证监会注册,中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集,基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。
募集所需的主要资料有哪些?:是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件,(反向)尽职调查资料是根据基金投资者需求由基金管理人准备和提供的关于基金管理人的一系列说明资料,内容通常包括基金管理人基本情况、基金管理人内部治理和重要制度、历史基金或项目业绩、核心团队成员信息等,基金管理人会准备基金条款书对重要潜在投资者重点关注的基金条款进行描述。
股权投资基金募集的一般流程主要包括哪些?:但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。(1)基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录,基金管理人也会在募集筹备和路演阶段向重要的潜在投资者提供基金条款书。(1)基金管理人向达成意向的潜在投资者提供(反向)尽职调查材料。(2)基金管理人在此阶段需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判,(1)基金管理人与基金投资者确定募集结束日期。
募集的概念是什么?:募集资金是指上市公司公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。1. 股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为。股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。
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2022年06月22日帮考网校
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