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知识点:基金信息披露、投资等运作的禁止和限制行为有哪些
帮考网校2020-04-23 04:08
知识点:基金信息披露、投资等运作的禁止和限制行为有哪些

各位小伙伴们注意了,今日分享基金信息披露、投资等运作的禁止和限制行为知识点,赶快拿上小本本,和帮考网一起学习吧。

一、根据法律规定,公开披露基金信息,不得有下列行为虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对证券投资业绩进行预测违规承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构登载任何自然人、法人或其它组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

二、证券投资基金的投资不得有下列情形: 承销证券向他人贷款或者提供担保从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

三、此外,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现如下的情形: 一只基金持有一家上市公司的证券,其市值超过基金资产净值的百分之十同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量一只基金持有其他基金,其市值超过基金资产净值的百分之十,但基金中基金除外基金中基金持有其他单只基金,其市值超过基金资产净值的百分之二十,或者投资于其他基金中基金基金总资产超过基金净资产的百分之一百四十违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款规定的比例限制。

以上就是全部内容了,各位小伙伴记得做好相应的笔记,以便日后复习翻阅,学习一日不可松懈,要坚持学习哦,根据自己的情况及时调整学习计划,预祝各位一次考过拿取证书,如需了解更多相关内容,请关注帮考网,我们会不断更新有价值的资讯!

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