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各位小伙伴们注意了,今日分享基金信息披露、投资等运作的禁止和限制行为知识点,赶快拿上小本本,和帮考网一起学习吧。
一、根据法律规定,公开披露基金信息,不得有下列行为: 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 对证券投资业绩进行预测; 违规承诺收益或者承担损失; 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构; 登载任何自然人、法人或其它组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字; 依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
二、证券投资基金的投资不得有下列情形: 承销证券; 向他人贷款或者提供担保; 从事承担无限责任的投资; 买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券; 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
三、此外,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现如下的情形: 一只基金持有一家上市公司的证券,其市值超过基金资产净值的百分之十; 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十; 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 一只基金持有其他基金,其市值超过基金资产净值的百分之十,但基金中基金除外; 基金中基金持有其他单只基金,其市值超过基金资产净值的百分之二十,或者投资于其他基金中基金; 基金总资产超过基金净资产的百分之一百四十; 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定; 中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款规定的比例限制。
以上就是全部内容了,各位小伙伴记得做好相应的笔记,以便日后复习翻阅,学习一日不可松懈,要坚持学习哦,根据自己的情况及时调整学习计划,预祝各位一次考过拿取证书,如需了解更多相关内容,请关注帮考网,我们会不断更新有价值的资讯!
基金管理人内部控制中信息披露控制的内容有哪些?:基金管理人内部控制中信息披露控制的内容有哪些?基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则;建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;建立严格的信息技术系统管理制度;建立科学严密的风险管理系统。建立完善的信息披露制度,有相应的部门或岗位负责信息披露工作。
股权投资基金的信息披露义务人包括哪些?:股权投资基金的信息披露义务人包括哪些?信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,向投资者和社会公众公开披露的行为。上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。投资者和社会公众对上市公司信息的获取,投资者和社会公众在获取这些信息后,股权投资基金信息披露的自律要求(掌握);信息披露的自律管理措施(理解)。
股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?:股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;
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