证券自营业务的法律责任的主要内容是什么？：证券自营业务的法律责任的主要内容是什么？就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

财务顾问的法律责任的主要内容是什么？：中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉：中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施，（三）出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务。

证券基金监管内容主要包括的内容是什么？：对基金机构的监管主要包括基金管理人、基金托管人以及其他机构。（三）对公募基金销售活动的监管；1.公募基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度；应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查。（四）对公募基金投资与交易行为的监管；目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等；

证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的？：证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的？是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司从事转融通业务的监督管理：证券金融公司应当妥善保存履行职责所形成的各类文件、资料，①证券金融公司应当每个交易日结束后。证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告：不得超过证券金融公司净资本的50%。

证券金融公司从事转融通业务时是如何进行权益处理的？：是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券。证券金融公司行使对证券发行人的权利，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的。应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内。

证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则是什么？：是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则：证券金融公司开展转融通业务，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

证券金融公司和转融通业务分别指什么？：证券金融公司和转融通业务分别指什么？证券金融公司的产生是源于信用交易的发展。促进市场上的资金或证券供给增加，由于证券金融公司是基于开展信用交易的需要而存在的，证券金融公司的定义：也被称为证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，受托投资管理业务应与自营业务严格分离，2. 针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，证券公司应在合同约定的权限内管理受托资产，由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况。

证券公司投资银行类业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。（9）应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，（11）应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制。

证券公司经纪业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。4. 建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。6. 针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；

期货公司的业务许可制度有哪些？主要内容是什么？：期货公司的业务许可制度有哪些？期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，期货公司业务实行许可制度，期货公司办理下列事项；4. 监管机构注销期货业务许可证的情形，期货公司在注销期货业务许可证前，期货公司分支机构在注销经营许可证前，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（ ），I.营业执照被公司登记机关依法注销。

中央银行的主要职能和业务是什么？：中央银行的主要职能和业务是什么？中央银行是国家中居主导地位的金融中心机构，是国家干预和调控国民经济发展的重要工具。负责制定并执行国家货币信用政策，实行金融监管。中国的中央银行为中国人民银行，中国人民银行是我国的中央银行，中国人民银行实行行长负责制，垄断货币发行权，是全国唯一货币发行机构。只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，（3）政府的银行，中央银行代表国家制定和执行货币政策。