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融资融券业务的决策授权体系是什么?

帮考网校 2020-07-09 09:59:20
融资融券业务的决策授权体系通常由以下几个层级组成:

1. 董事会:负责制定公司融资融券业务的总体战略和政策,并对重大事项进行决策。

2. 高管层:包括总经理、副总经理、董事长助理等,负责具体的业务实施和管理,制定具体的业务计划和策略,监督业务运营状况。

3. 风控部门:负责风险管理和控制,制定风险控制政策和规程,对融资融券业务进行风险评估和监测,及时发现和处理风险事件。

4. 业务部门:负责具体的融资融券业务操作和实施,包括客户开户、资金划转、证券交易等,按照公司的业务计划和政策运营。

5. 审核部门:负责审核融资融券业务的合规性和风险性,对客户的资质和信用进行评估,确保业务操作符合法规和公司的内部规定。

以上层级之间存在着明确的职责和权限划分,形成了一个完整的决策授权体系,确保融资融券业务的安全和稳定运营。
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