融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出, 并由客户交存相应担保物的经营活动。
融资融券业务管理的基本原则:
1.合法合规性原则;
2.集中管理原则;
3.业务隔离原则;
4.了解客户原则。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 187
对证券公司中间介绍业务的监管措施是什么?:对证券公司中间介绍业务的监管措施是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,(二)证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,(三)证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。(四)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的。
485播放2020-07-13 - 356
证券公司中间介绍业务的主要内容是什么?:证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易,3. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(三)中间介绍业务中证券公司的协助及禁止事项,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
549播放2020-07-13 - 376
证券公司中间介绍业务的业务范围是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司受期货公司委托从事介绍业务:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。
648播放2020-07-13
老师 最新的证券法中不是没有规定 证券公司开展融资融券业务
A这货不是DBA·2021-12-16证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准(新的证券法
水中捞月จุ๊บ·2021-12-16老师 最新的证券法中不是没有规定 证券公司开展融资融券业务
A这货不是DBA·2021-12-16证券金融公司从事转融通业务中,保证金和准备金是一个意思吗?谢谢老师
月悦·2021-12-15证券公司进行融资融券业务需要中国证监会批准吗?
旺旺雪·2021-12-14证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监
212312·2021-12-05融资融券交易中,客户融入证券以后、归还证券之前,证券发行人派
朱雯君·2021-12-05证券从业,资本市场,证券融资,金额市场,这些词是什么意思啊和考试有关吗?
bingpanzhong·2020-02-15证券从业中的融资融券业务是什么意思?
caorannuan·2020-01-07证券中的间接融资是什么意思?
cengdiantie·2018-07-09
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
必看:2022年证券从业资格考试难度系数详解,新手必读指南!
帮考网校·2022-03-01重点!2022年证券从业资格考试的注意事项有哪些?
帮考网校·2022-03-01速看!证券从业新增沪伦通、可转债价格调整考点
帮考网校·2022-04-132022年证券从业考试先考哪门更好?
帮考网校·2022-03-03一般证券从业可以和证券专项一起考试吗?
帮考网校·2022-03-12证券从业资格证书必须要通过公司才能申请吗?
帮考网校·2022-03-01答疑!证券从业证书成为行业的敲门砖真的有用吗?
帮考网校·2022-03-01答疑!证券从业考试成绩复核是否真的能成功?
帮考网校·2022-03-14证券2021年新考试大纲的发布,对2022年的考试有影响吗?
帮考网校·2022-04-01答疑!参加2022年证券从业首次考试,应如何备考?
帮考网校·2022-03-03
您好,证券公司自营只包括股票债券和股票式基金?
宋子天·2021-12-16这些不太好理解觉得挺难的哦 这次接触
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-16第四个不太懂为什么不是
·2021-12-16各种规章麻烦您全部分类告诉我一下
·2021-12-16董事会不是应该制定规章制度吗
·2021-12-16债券信用评级结果须经()以上的与会的评审委员同意方可有效
迷小糊·2021-12-16内部审计为什么不是
·2021-12-16提示不也是必须委托吗
·2021-12-16托管人跟管理人的区别一直分不清楚
·2021-12-16没看懂提示a哪里不对
·2021-12-16
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
- 04:46商业银行的业务有哪几种?
2020-05-29
- 02:35我国金融中介机构体系是如何构成的?
2020-05-29
- 04:09影响金融市场的国际经济环境因素是什么?
2020-05-29
- 04:27股份有限公司的设立方式与程序是怎样的?
2020-05-28
- 03:37公司章程的内容有哪些?
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料